拍卖企业审核许可及监督管理若干规定
福建省经济贸易委员会
福建省经济贸易委员会关于印发《拍卖企业审核许可及监督管理若干规定》的通知
闽经贸商业[2005]26号
各设区市经济贸易委员会、贸易发展局：
根据《中华人民共和国行政许可法》和商务部2004年12月2日发布的《拍卖管理办法》（商务部令2004年第24号），我委制定了《拍卖企业审核许可及监督管理若干规定》，现印发给你们，请按规定要求做好拍卖企业审批许可和监督管理工作。
福建省经济贸易委员会
二○○五年一月二十六日
拍卖企业审核许可及监督管理若干规定
一、总 则
第一条 为规范我省拍卖企业的审核许可管理工作，促进我省拍卖业健康有序发展，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》、商务部《拍卖管理办法》和省政府办公厅有关文件，制订本规定。
第二条 凡在福建省行政区内设立拍卖企业或拍卖企业分公司（以下简称分公司）应当按本规定办理审核许可。
第三条 省经济贸易委员会对全省设立拍卖企业和分公司实施行政许可及监督管理；各设区市政府拍卖主管部门对辖区内设立拍卖企业和分公司实施审查及监督管理。
二、拍卖企业的设立
第四条 申请设立拍卖企业的投资者应有良好的信誉，无违反中国法律、行政法规、规章的行为。拍卖企业的名称应符合《中华人民共和国公司登记管理条例》和有关企业名称登记管理规定，并含有“拍卖”字样。
第五条 设立拍卖企业，应当具备下列条件：
（一）有一百万元人民币以上的注册资本；
（二）有自己的名称、组织机构和章程；
（三）有固定的办公场所；
（四）有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师；并有具备与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
（五）有符合有关法律、行政法规及商务部《拍卖管理办法》规定的拍卖业务规则；
（六）符合拍卖主管部门有关拍卖行业发展规划。
第六条 申请设立拍卖企业，应当提交下列材料：
（一）申请报告（应当载明拟设立拍卖企业的名称、注册资本、股东或发起人姓名或名称、机构住所、法定代表人、企业类型、经营范围及可行性分析等内容，并承诺所提交材料的真实性）；
（二）公司章程、拍卖业务规则；
（三）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；
（四）拟任法定代表人简历和有效身份证明；
（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明（其中：拟聘任的拍卖师需先经中国拍卖行业协会办理变更注册单位）；
（六）固定办公场所产权证明或租用合同；
（七）《福建省拍卖企业申请表》（一式三份，其中设区市拍卖主管部门一份）。
第七条 拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件：
（一）符合拍卖业发展规划；
（二）年检合格；
（三）企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于一百万元人民币的资金或实物；
（四）分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有具备与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
（五）有固定的办公场所；
（六）经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币。
第八条 拍卖企业设立分公司，申请人需要提交下列材料:
（一） 拟设立分公司的申请报告；
（二）企业法人营业执照副本（复印件）；
（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表（含年度拍卖成交额专项审计）；
（四）拟任分公司负责人简历及有效身份证明；
（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及两名以上具有拍卖从业资格人员的相关资质证明（其中：拟聘任的拍卖师须是注册于本企业的）；
（六）固定办公场所的产权证明或租用合同。
（七）拨付一百万元以上人民币的资金（或实物）的证明材料；
（八）《福建省拍卖企业设立分公司申请表》（一式三份，其中设区市拍卖主管部门一份）。
第九条 设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：
申请设立拍卖企业（或分公司），应将上述材料送企业（或分公司）所在地设区市拍卖主管部门。设区市拍卖主管部门对申请材料进行审查，确认申请材料齐全后，发给申请人《受理行政许可申请通知书》，并在申请表上签署审查意见后，报省经济贸易委员会。
省经济贸易委员会核准后颁发由商务部统一印制的《拍卖经营批准证书》。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商行政管理机关办理营业登记手续。省经济贸易委员会不予许可的，发给不予行政许可通知，并说明理由。
第十条 省经济贸易委员会对拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。听证工作按《福建省经济贸易委员会听证程序暂行规定》（闽经贸政法〔2004〕554号）进行。
第十一条 受理期限：
设区市拍卖主管部门应在发出《受理行政许可申请通知书》之日起二十个工作日内完成审查上报工作；省经济贸易委员会在收到申请材料后的二十个工作日内作出行政许可决定。二十个工作日内不能作出决定的，经本委负责人批准，延长十个工作日，并发给《延期作出行政许可决定告知书》。
三、从事公物拍卖的企业资格审核
第十二条 国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品、人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的拍卖应由具有相应拍卖资格的拍卖企业承担 。
第十三条 拍卖企业的公物拍卖资格，按照属地管理的原则进行认定。由企业向公物财产所在地设区市拍卖主管部门提出申请，经设区市拍卖主管部门进行资格审核并征求同级国有资产监管部门意见后，报请同级人民政府确认指定。
申请拥有全省范围内的公物拍卖资格，由企业向省经济贸易委员会提出申请，经省经济贸易委员会进行资格审核并征求省国资委意见后，报请省人民政府确认指定。
第十四条 申请从事公物拍卖企业的基本条件：
（一）拍卖企业依法成立并开展业务二年以上，上一年度拍卖成交额2000万元以上的；
（二）有2名或2名以上国家注册拍卖师；
（三）有熟悉财务会计、国有资产管理法律、法规、规章的人员；
（四）有符合公物拍卖的场所和设施；
（五）建立必要的经营管理制度，经营规范，服务良好，无违法违规经营活动记录；
（六）法律法规规定的其它条件。
第十五条 申请拥有在全省范围公物拍卖资格的企业除应当具备第十四条规定的基本条件外，还必须是经营五年以上，连续三年年拍卖成交额超过5000万元，至少有3名国家注册拍卖师，并经批准已在住所所在设区市以外设有分支机构的拍卖企业。
四、拍卖企业及其分公司的变更、注销
第十六条 拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当先报企业所在地设区市拍卖主管部门审核并经省经济贸易委员会核准后换发拍卖经营批准证书。
拍卖企业申请变更注册登记项目，应填报《福建省拍卖企业变更登记项目申请表》（一式三份），并提交相关材料。
第十七条 拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日起，六个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。 由省经济贸易委员会收回拍卖经营批准证书或公告宣布其作废。
第十八条 拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，有关部门依法吊销其营业执照后，省经济贸易委员会应收回拍卖经营批准证书或公告宣布其作废。
第十九条 拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。
第二十条 拍卖企业在经营过程中其经营资格条件发生变化，达不到《拍卖法》、《拍卖管理办法》等有关法律法规规定的设立拍卖企业和拍卖企业设立分公司应当具备的条件，由省经济贸易委员会发出限期整改通知书，限期整改。经过整改仍不符合经营资格条件的，由省经贸委收回拍卖经营批准证书或公告宣布其作废。
五、外商投资拍卖企业的设立、变更和终止
第二十一条 设立外商投资拍卖企业及分公司，或申请变更注册登记项目、终止等相关事项，应符合商务部《拍卖管理办法》及有关规定，并向商务部申请。
六、监督管理
第二十二条 省经济贸易委员会负责制定和实施全省拍卖行业发展规划，管理与指导全省的拍卖行业自律组织。
第二十三条 省经济贸易委员会对全省拍卖企业和从业人员实施监督管理。各设区市拍卖主管部门对本行政区内拍卖企业和从业人员实施监督管理。
第二十四条 省经济贸易委员会每年度对拍卖企业进行监督核查，并出具监督核查意见，对核查不合格的拍卖企业，责令限期整改，并将核查情况通报有关部门。
拍卖企业应按省经济贸易委员会的要求，在规定的时间内接受核查，并提交年度工作报告、经法定机构审计的财务报表和拍卖成交额报告，《企业法人营业执照》、《拍卖师执业资格证书》、拍卖业从业人员资格证等材料。
设立分公司的拍卖企业提交的核查材料中，应当明确反映分公司的有关情况，并提交分公司《营业执照》、《拍卖师执业资格证书》、拍卖业从业人员资格证等材料。
第二十五条 对拍卖业实行统计制度。拍卖企业应当定期向省、设区市拍卖主管部门报送企业经营情况统计表。福建省拍卖业统计制度由省经济贸易委员会另行制定。
第二十六条 对拍卖企业实行信用管理制度。福建省拍卖企业信用管理制度由省经济贸易委员会另行制定。
第二十七条 省经济贸易委员会负责对违反《拍卖法》和商务部《拍卖管理办法》从事拍卖活动的拍卖企业和拍卖师，按商务部《拍卖管理办法》第六章有关规定实施行政处罚。具体程序按《行政处罚法》及《福建省经贸委行政处罚工作规则（试行）》（闽经贸政法〔2002〕226号）执行。
七、附 则
第二十八条 在商务部《拍卖管理办法》施行前设立的拍卖企业及分公司，不具备《拍卖管理办法》规定条件的，应当在本规定实施之日起半年内达到规定条件，逾期达不到行政许可条件的，按规定撤回其从事拍卖经营的行政许可。
第二十九条 本规定自颁布之日起施行，省经济贸易委员会原《拍卖企业审核许可管理若干规定》（闽经贸贸管〔2002〕817号）同时废止。
国家医药管理局关于加强中药行业管理的意见
国家医药管理局
国家医药管理局关于加强中药行业管理的意见
国家医药管理局
中药行业管理是引导和协调开展中药产供销经营，加强宏观控制，振兴中药事业的一项重要工作。党的十一届三中全会以来，随着城乡经济体制改革的深入和开放搞活方针的实行，中药行业管理工作面临着新的更高的要求。为进一步加强中药工作，国务院国发〔1986〕8号文件已
经明确了药材公司负责中药行业管理工作，为贯彻落实这一规定，特提出如下意见：
一、指导原则
中药行业管理的基本指导原则是：药材公司是实行中药行业管理的职能机构。它按照国家的法规、政策、计划和统筹、协调、服务、监督的原则，在各级医药管理部门的领导下，主要运用经济手段和必要的行政、法律手段，组织好中药的产供销综合平衡和行业管理（含部队和非中药系
统办的国营、集体、个体工商业）。药材公司要发挥主导作用，打破地区、部门界线，开展各种形式的横向经济联合。在中医药理论指导下，继承和发展祖国传统医药学，逐步实现具有传统特色的中药生产、经营和管理现代化，更好地为人民防病治病服务，为四化建设服务。
二、基本内容
（一）贯彻落实党和国家对中药工作的一系列方针政策，研究制定有关措施并组织施行。
（二）认真贯彻《药品管理法》，加强中药生产和经营的管理。
凡开办中药生产企业，必须由省、自治区、直辖市药材公司审核并签署意见，报请省、自治区、直辖市医药管理部门审查同意，领取《药品生产企业合格证》，经所在省、自治区、直辖市卫生行政管理部门审核批准，领取《药品生产企业许可证》，再到工商行政管理部门办理《营业执
照》。
凡开办中药经营企业，必须由县以上药材公司审核签署意见，报请所在地医药管理部门审查同意，领取《药品经营企业合格证》，经县以上卫生行政管理部门批准，领取《药品经营企业合格证》，经县以上卫生行政管理部门批准，领取《药品经营企业许可证》，再到工商行政管理部门
办理《营业执照》。办理《证》、《照》可收取必要的工本费。
中药工业企业凡生产国家标准和省、自治区、直辖市地方标准的中成药品种，必须由省、自治区、直辖市药材公司审核，报省、自治区、直辖市医药管理部门同意，经省、自治区、直辖市卫生行政管理部门批准并得到批准文号。
（三）加强中药市场管理。中药批发业务由各级药材公司的批发部门经营。县以下凡经营中药批发业务的单位和个人，必须由县以上药材公司审核签署意见和所在地医药管理部门批准。未经批准，一律不得经营。各级药材公司要发挥主渠道作用，保障市场供应。剧毒药材将只准药材公
司及其下属企业经营，并按有关规定严格管理。各级药材公司要积极配合工商、卫生行政部门，加强对中药市场的监督和管理，坚决取缔伪劣药材，防止其进入流通领域。
（四）加强中药物价管理，根据国家政策制定和修改中药作价原则和办法。国家管理的麝香、甘草、杜仲、厚朴四种中药材的购销价格，由中国药材公司提出意见，报国家医药管理局和国家物价局审定。人参、三七、黄连等二十种中药材的收购价格由中国药材公司组织协调。各省、自
治区、直辖市的中药材、中成药价格，按照管理权限，由各地药材公司或中药经营企业分级管理，并按照国家规定的作价原则和办法定价，实行市场调节。
（五）编制和组织实施中药行业的中长期规划及各项年度计划，运用各种调节手段，保证规划和计划目标的实现。
（六）指导各种形式的横向经济联合，组织全行业的信息工作，逐步实行全行业的统计制度。
（七）建立国家和地方中药商品储备制度和储备基金会，改善经营管理，提高资金使用率，管好用好资金和物资。
（八）制定中药材、中药饮片、中成药质量管理制度，推行全面质量管理：建立质量责任制和主要质量指标考核制，并负责检查监督，建立健全中药质量监督管理体系，强化质量管理的基础工作。
（九）对麝香等名贵药材和甘草等属于保护资源的少数品种，实行统一收购，统一经营，并协同有关部门加强管理。
（十）统筹规划中药系统的基本建设，安排技术改造项目。组织中药科研和新产品开发工作。
（十一）归口管理中药行业对外经济合作、科技交流、技术引进（包括智力引进），组织中药材供应出口和西药进口。协同有关部门审核进出口药材许可证。研究中药出口战略和规划。
（十二）按照国家和地方的安排，在中药行业中逐步开展评报先进企业、先进个人和对中药产品的评优活动。
（十三）负责组织指导中药行业人才培训、职工教育工作。
三、理顺中药管理体制，加强药材公司建设
（一）药材公司实行中央、省（自治区、直辖市）、县三级管理。
（二）中国药材公司对全国中药生产、经营企业实行行业管理和业务指导。
（三）省（自治区、直辖市）、地（市）、县药材公司负责本地区的中药行业管理和业务领导或指导工作。
（四）各级药材公司在中药行业管理工作中，应接受上一级公司的安排指导，并接受上级行政管理部门的领导、监督和检查。
（五）随着经济体制改革的深入发展，各级药材公司要坚持抓好中药行业的各项管理工作，正确处理企业经营与行业管理、管理与服务的关系，不断探索新经验、解决新问题，坚持改革，理顺思路，稳步前进。
（六）中药工作涉及面广，政策性强，各级药材公司要加强同科研、农业、林业、商业、供销、外贸、海关、卫生、财政、银行、税务、公安、司法、工商、物价等部门的联系，争取各部门的支持和配合，解决存在的问题，努力把中药行业管理工作做好。
（七）各级药材公司要积极采取措施，逐步由目前的系统管理过渡到行业管理。
（八）建立健全必要的岗位责任制和考核制度。
（九）要重视人才，采取各种方式培训管理人员和生产经营人员，不断提高干部职工的政治思想水平和业务技术素质。
1987年3月4日