交通部


交通部关于下发《交通部直属科研单位实行所长负责制的暂行规定》的通知

1987年4月20日，交通部

部各直属科研单位：
国家科委、体改委一九八四年发出《关于开发研究单位由事业费开支改为有偿合同制的改革试点意见》的通知后，我部制定了《关于直属科研单位试行有偿合同制的若干规定》，并在上海船舶运输科学研究所、重庆公路科学研究所、南京水利科学研究院、计算机应用科学研究所进行了试点。从试点的情况来看，参加试点的单位加强了研究所的业务与行政工作的统一指挥；加强了党的建设和职工队伍的思想政治工作，调动了职工的工作积极性；改善了管理，科研工作量大幅度增加，科技成果水平有了很大提高；加强了与社会上的横向联系，促进了科研与生产的结合，使科研成果的推广率大大提高。各单位的工作获得了健康的发展，取得了较好的成绩。其他各科研单位也都按照国家科委的要求进行了整顿，建立了必要的规章制度，调整了领导班子，为进一步的改革奠定了基础。
基于以上情况，根据《中共中央关于科学技术体制改革的决定》和《国务院关于扩大科学技术研究机构自主权的暂行规定》、《国务院关于进一步推进科技体制改革的若干规定》的要求，决定自一九八七年起，部直属科研单位一律实行所长负责制。现将《交通部直属科研单位实行所长负责制的暂行规定》发给你们，望各所所长结合本单位具体情况尽快提出实施办法，征求党委意见，确定实行日期，报部备案。
南京水利科学研究院按水利电力部的有关规定执行。部属二级科研单位可以参照执行，具体办法及步骤由各主管企、事业单位制定。

附：交通部直属科研单位实行所长负责制的暂行规定
根据《中共中央关于科学技术体制改革的决定》和《国务院关于扩大科学技术研究机构自主权的暂行规定》、《国务院关于进一步推进科技体制改革的若干规定》的要求，部决定直属科研单位自一九八七年起一律实行所（院）长负责制，并对有关问题作如下暂行规定：
1．部直属科研单位（以下简称科研所）实行所（院）长（以下简称所长）负责制以后，所长是事业法人的法定代表人，代表法人行使职权，实行对科研、行政与生产管理的统一指挥，向部和全所职工全面负责。
2．所长在科研、行政、生产等活动中必须坚持四项基本原则，执行党和国家的方针、政策，遵守国家法律、法规，坚持部规定的科研方向，完成部下达的科研任务，执行部的各项决定。
3．所长必须维护国家利益，保护国家财产，正确处理国家、集体、个人三者的利益关系。在经济活动上必须接受审计、财政、税务、工商行政管理部门和国家银行的监督。
4．对重大问题的决策，所长要主动征求党委的意见，争取党委在工作上的帮助与支持，接受党委的监督，并配合党委共同抓好科研所的精神文明建设。
5．所长由部任命或聘任。副所长由所长提名，征求党委意见，报部审批。所长、副所长均实行任期制，任期一般为四年，可以连任。
6．所长在任期内实行任期目标责任制。所长应根据交通运输发展的需要和部规定的科研所的方向任务，结合本所的具体情况，提出本所的长期发展目标和任期责任目标，经所务委员会讨论，报部审批后实施。
要建立各种责任制度，使各级干部都有责有权，充分发挥他们的积极性、主动性和敢于负责、大胆工作的精神。
要建立科学的科研管理体系，实行经济核算，用最佳的效率和效能组织科研业务。
所长的任期责任目标是对所长进行考核、监督和决定可否连任的主要依据之一。具体考核、奖惩办法另行制定。
7．科研所要尊重和发挥科技人员的作用，加强学术委员会在科研业务上的咨询参谋作用和学术活动中的主导地位；加强民主管理，积极试行所务委员会和职工代表大会等民主管理的有效形式和方法，各级干部都要自觉接受党组织和群众的监督。
8．在国家政策、法令和部规定的范围内，科研所有权对本单位的内部事务自主决定：
（1）确定内部机构设置和人员配备，组织人员的合理流动。
（2）制订本单位的各项管理制度、考核制度、奖惩制度，并付诸实施。
（3）在保证完成国家和部下达的各项任务的前提下，面向社会接受委托研究、开展技术咨询和技术服务，在为社会创造财富的活动中取得合理收入。
（4）对于通过各种渠道取得的科研经费和活动资金，在保证完成承接的任务和合同要求的前提下，按照国家的有关规定，自主安排使用。
（5）与企业、设计单位等通过组织联合体、签定长期技术合作协议等不同形式进行技术合作，或结合科研方向任务自办企业，或为安置富余人员、解决职工子女就业等实际问题而兴办服务业。
（6）转让自己取得的科技成果，取得合理报酬。
（7）根据国家的规定，贯彻按劳分配、多劳多得的原则，决定奖金的发放形式和份额。
（8）决定单价在5万元以下的固定资产的报废或处理。
9．本暂行规定原则上适用于部属二级科研单位，具体办法及步骤由各主管企、事业单位制定。


中国证券监督管理委员会


关于发布《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》的通知

证监发行字[1999]126号

　　中国证券监督管理委员会《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》已由国务院于1999年9月6日批准，现予发布。

中国证券监督管理委员会
一九九九年九月二十一日


境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引

　　为确保境内企业到香港创业板上市有序进行，凡符合本指引所列条件的国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业，在依法设立股份有限公司后，均可自愿由上市保荐人代表其向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）提交申请，证监会依法按程序审批，成熟一家，批准一家。
　　一、境内企业申请到香港创业板上市的条件
　　（一）经省级人民政府或国家经贸委批准、依法设立并规范运作的股份有限公司（以下简称“公司”）；
　　（二）公司及其主要发起人符合国家有关法规和政策，在最近二年内没有重大违法违规行为；
　　（三）符合香港创业板上市规则规定的条件；
　　（四）上市保荐人认为公司具备发行上市可行性并依照规定承担保荐责任；
　　（五）国家科技部认证的高新技术企业优先批准。
　　二、境内企业申请到香港创业板上市须向证监会提交的文件
　　境内企业申请到香港创业板上市须向证监会提交下列文件：
　　（一）公司申请报告。内容应包括：公司沿革及业务概况、股本结构、筹资用途及经营风险分析、业务发展目标、筹资成本分析等；
　　（二）上市保荐人对公司发行上市可行性出具的分析意见及承销意向报告；
　　（三）公司设立批准文件；
　　（四）具有证券从业资格的境内律师事务所就公司及其主要发起人是否符合国家有关法规和政策以及在最近二年内是否有重大违法违规行为出具的法律意见书（参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号〈法律意见书的内容与格式〉》制作）；
　　（五）会计师事务所对公司按照中国会计准则、股份有限公司会计制度编制和按照国际会计准则调整的会计报表出具的审计报告；
　　（六）凡有国有股权的公司，须出具国有资产管理部门关于国有股权管理的批复文件；
　　（七）较完备的招股说明书；
　　（八）证监会要求的其他文。
　　三、境内企业申请到香港创业板上市的审批程序
　　（一）在向香港联交所提交上市申请3个月前，保荐人须代表公司向证监会提交本指引第二部分（一）至（三）项文件（一式四份，其中一份为原件），同时抄报有关省级人民政府和国务院有关部门。如有关政府部门对公司的申请有异议，可自收到公司申请文件起15个工作日内将意见书面通知证监会。
　　（二）证监会就公司是否符合国家产业政策、利用外资政策以及其他有关规定会商国家经贸委。
　　（三）经初步审核，证监会发行监管部自收到公司的上述申请文件之日起20个工作日内，就是否同意正式受理其申请函告公司，抄送财政部、外经贸部和外汇局；不同意受理的，说明理由。
　　（四）证监会同意正式受理其申请的公司，须向证监会提交本指引第二部分（四）至（八）项文件（一式二份，其中一份为原件）；申请文件齐备，经审核合规，而且在正式受理期间外经贸部、外汇局和财政部（如涉及国家有股权）等部门未提出书面反对意见的，证监会在10个工作日内予以批准；不予批准的，说明理由。经批准后，公司方可向香港联交所提交创业板上市申请。
　　四、上市后监管事宜
　　公司在香港创业板上市后，证监会将根据监管合作备忘录及与香港证监会签署的补充条款的要求进行监管。
　　五、其他有关事宜
　　（一）香港联交所认可的创业板上市保荐人方可担任境内企业到创业板上市的保荐人。如保荐人有违规行为或其他不适当行为，证监会可视情节轻重，决定是否受理该保荐人代表公司提出的上市申请。
　　（二）证监会同意正式受理其申请的公司，须在境内外中介机构确定后，将有关机构名单报证监会备案；
　　（三）公司须在上市后15个工作日内，将与本次发行上市有关的公开信息披露文件及发行上市情况总结报证监会备案。
　　（四）公司须遵守国家外汇管理的有关规定。