独立审判探源及其现实分析
——寻求实现立法与现实的契合

蔡彦敏

　　摘要：作者通过对独立审判探源及其现实分析，认为该项法定的
重要原则在我国立法与现实之间存在严重背离的状况。为了寻求实现
立法与现实的契合，作者提出：以精英化和专业化为指导思想确立统
一和严格的法官任用标准；实施司法独立预算，革除司法权力地方化
所导致之弊端；将审判主体明确定位于法官，取消审判委员会和法院
内部机构的多层次设置；以注重程序公正为指导思想，确立法官独立
审判应遵守的行为规范；以公开审判制度的切实实施，促使和保证法
官审判独立的高质量实现

　　关键字：独立审判，法院，法官，司法改革

　　笔者相信，至少是每一个受过较为系统的法学教育的人和从事司
法工作的人都知晓独立审判是我国宪法、法院组织法和三大诉讼法等
明定的一项基本、庄严而神圣的原则。同样，也并不怀疑(至少大家
在心里都清楚)独立审判在我国实际上远未真正得到遵行和实现。显
然，立法明定的独立审判原则决非仅是对理想目标的一种追求，它要
求的更是现实中的施行与贯彻。而今，党的十五大确立的目标是建设
有中国特色的社会主义法治国家。依法治国的要求使我们不能再漠视
这种现实与立法的严重背离。江泽民总书记在十五大工作报告中明确
提出要“推进司法改革，从制度上保证司法机关独立公正地行使审判
权……”。有鉴于此，本文拟在对独立审判探源的基础上，思考和分
析我国现实中存在的有关问题，以期寻求实现在独立审判原则上立法
与现实的契合。

　　一、独立审判探源

　　“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易的一条经验。

　　有权力的人们使用权力一直到遇有界线的地方才休止。”①正是
基于对这一现象的认识，早在亚里士多德时，他已是特别强调权力分
工的意义，“力图以中庸的原则，权力主体的交替，权力机构的分工，
职能的细化及相应法律制度的配套措施，来消除实践中曾出现的或将
来可能出现的权力扩张现象，限制权力的越界，以保证社会正义的实
现。”②这一思想给予了以后的西方思想家们以重要的昭示和启迪，
并引导其努力寻求防止和制约权力滥用的法宝。十八世纪法国著名思
想家孟德斯鸠在对西欧多国政治、法律制度及历史悉心考察之后，结
合自己的法律职业经历而深刻领悟到“要防止滥用权力，就必须以权
力制约权力”，③从而在其不朽的著作《论法的精神》一书中提出了
著名的“三权分立”学说。所谓“三权分立”，即是将国家权力分为
立法权、行政权和司法权三大部分，并分由三个不同的机关各自执掌
和行使其中一种权力。“如果司法权不同立法权和行政权分立，自由
也就不存在了。

　　如果司法权和立法权合二为一，则将对公民的生命和自由施行专
断的权力，因为法官就是立法者，如果司法权同行政权合二为一，法
湖南省劳动保障厅 湖南省财政厅


省劳动保障厅　省财政厅

湖南省下岗失业人员再就业培训和职业技能鉴定补贴实施办法

（二○○六年四月十日）


　　第一条　为促进下岗失业人员再就业，根据国务院《关于进一步加强就业再就业工作的通知》（国发〔２００５〕３６号）和《湖南省人民政府关于进一步做好就业再就业工作有关问题的通知》（湘政发〔２００６〕４号）的有关规定，制定本办法。
　　第二条　再就业培训补贴对象为持有《再就业优惠证》并经过职业培训的人员；职业技能鉴定补贴对象为持有《再就业优惠证》，通过初次技能鉴定（限国家规定实行就业准入制度的指定工种）的人员。
　　持有《再就业优惠证》的下岗失业人员，在本办法实施前已接受过免费培训并实现就业的，不再享受职业培训和职业技能鉴定补贴。
　　第三条　符合享受再就业培训和职业技能鉴定补贴的对象，每人可享受一次职业培训和一次职业技能鉴定补贴。职业培训按培训职业（工种）类别的不同，享受不同标准的补贴（具体补贴标准见附件１）；职业技能鉴定补贴标准为每人１００元。
　　第四条　再就业培训和职业技能鉴定由经劳动保障部门确认具有相应资质的职业培训机构和职业技能鉴定机构承担。
　　省劳动保障厅制定《湖南省再就业培训定点机构认定办法》，省、市州劳动保障部门按照“条件公开、平等竞争、合理布局”的原则，从全省现有的技工学校、职业院校、就业训练中心和民办职业培训机构中分级评估确定，每年３月向社会公布。职业技能鉴定机构由各级劳动保障部门从本地区现有的职业技能鉴定所（站）中择优确定，向社会公布。
　　第五条　定点培训机构按当地物价部门核定并公布的培训职业（工种）的收费标准收取培训费；定点职业技能鉴定所（站）可按省物价局和省财政厅《关于重新发布全省劳动和社会保障系统行政事业性收费项目和标准的通知》（湘价费〔２００１〕３２８号）确定的收费标准收取鉴定费。
　　第六条　持《再就业优惠证》人员自主选择全省市州级以上劳动保障部门认定的定点培训机构和职业技能鉴定所（站），参加相应的职业培训和职业技能鉴定。经培训、鉴定合格，并在６个月内实现就业的，到核发《再就业优惠证》的劳动保障部门设立的服务窗口申领规定标准的职业培训、职业技能鉴定补贴。
　　第七条　申领职业培训补贴，应填写《湖南省职业培训补贴个人申请表》，并提供下列有效证明材料：
　　１、本人《居民身份证》复印件；
　　２、《再就业优惠证》原件和复印件；
　　３、实现再就业的有效证明（被用人单位招用的，提交劳动合同复印件；在社区实现就业或灵活就业的，提供街道劳动保障服务站出具的就业证明或劳动协议；从事个体经营的，提供工商部门核发的营业执照复印件或劳动保障部门所属就业服务机构核发的《非正规就业劳动组织证明》）；
　　４、职业培训机构核发的《职业培训证书》原件和复印件，属于国家实行就业准入的职业，还应持《职业资格证书》；
　　５、定点培训机构开具的行政事业性收费票据或税务发票。
　　第八条　申领职业技能鉴定补贴，应填写《湖南省职业技能鉴定补贴个人申请表》，并提供下列有效证明材料：
　　１、本人《居民身份证》复印件；
　　２、《再就业优惠证》原件和复印件；
　　３、《职业资格证书》原件和复印件；
　　４、定点职业技能鉴定所（站）开具的行政事业性收费票据或税务发票。
　　第九条　各级劳动保障部门应制定方便下岗失业人员申领补贴的工作程序，并在服务窗口张榜公布。就业服务机构派专人定期在劳动保障服务窗口统一受理职业培训和职业技能鉴定补贴申领业务，每月不少于一次，每次不少于两天，并将集中统一报账时间向社会公布。
　　职业培训、职业技能鉴定补贴业务经办人员核报补贴时，应认真审查补贴对象提供的证明材料是否完整、齐全、真实、有效，经核对无误后，当即付给补贴对象规定标准的职业培训、职业技能鉴定补贴，并在其《再就业优惠证》原件的培训鉴定栏目上签注“已享受职业培训补贴”、“已享受职业技能鉴定补贴”，加盖公章。对材料不齐的，应要求补齐材料后再核报。
　　第十条　职业培训、职业技能鉴定补贴所需经费由各级财政部门分别于当年１月１０日、７月１０日前分两次预拨给同级劳动保障部门，每半年审核结算一次。
　　审核结算时，经办机构应填写《湖南省职业培训、职业技能鉴定补贴申报审批表》，并向财政部门提供《湖南省职业培训补贴报账人员名册》、《湖南省职业技能鉴定补贴报账人员名册》等相关资料。
　　第十一条　对享受城市最低生活保障且无力支付培训经费补贴的下岗失业人员，凭《城市居民最低生活保障金领取证》，由当地定点培训机构实施帮扶。承担帮扶任务的定点培训机构，先减免补贴对象规定标准的培训费，然后在每季终了的１０日内到当地劳动保障部门申请职业培训补贴。经劳动保障部门审核、财政部门复核后，由财政部门将补贴资金直接划入定点培训机构在银行开设的基本账户。
　　承担帮扶任务的定点培训机构申请职业培训补贴应填写《湖南省职业培训补贴单位申请表》，并提供下列材料：
　　（一）申请职业培训补贴的报告；
　　（二）定点培训机构在银行开设的基本账户；
　　（三）参加职业培训人员本人签字的职业培训补贴人员名册和培训方案及培训检查记录；
　　（四）参加职业培训人员的《再就业优惠证》、《城市居民最低生活保障金领取证》原件和复印件；
　　（五）经帮扶机构核对并盖印章的参加职业培训人员的身份证复印件、获得的《职业培训证书》复印件。
　　第十二条　对设有独立的职工培训机构并具备相应条件的用人单位，一次招收录用持《再就业优惠证》人员达２０人以上，并与其签订１年以上期限劳动合同，经劳动保障部门审查批准，可自行组织培训，培训后到所在地劳动保障部门申请职业培训补贴。其中，独立工矿企业符合上述条件组织培训的，其培训补贴标准，根据所培训的职业（工种）类别的不同，可分别按补贴标准的１２０％给予补贴。
　　用人单位申请职业培训补贴应填写《湖南省职业培训补贴单位申请表》，并提供下列材料：
　　（一）劳动保障部门批准培训的批复和申请职业培训补贴的报告；
　　（二）用人单位在银行开设的基本账户；
　　（三）招用持证人员本人签字的职业培训补贴人员名册和培训前１０天报送的培训方案及培训检查的记录；
　　（四）招用持证人员的《再就业优惠证》原件和复印件；
　　（五）经培训单位核对并盖印章的招用持证人员的身份证复印件、获得的《职业培训证书》复印件、劳动合同复印件；
　　（六）劳动保障部门出具的培训情况抽查记录。
　　第十三条　劳动保障部门在接到相关单位的职业培训补贴申请后，对有关材料进行审核，审核最长时间不超过１０个工作日。审核程序如下：
　　（一）收取《申请职业培训补贴的报告》、《湖南省职业培训补贴人员名册》等原件，及身份证、《再就业优惠证》、《职业资格证书》或《职业培训证书》等材料的复印件；
　　（二）在参加职业培训人员的《再就业优惠证》原件的培训栏目上签注“已享受职业培训补贴”并加盖印章；
　　（三）劳动保障部门对有关材料审查后，在申请表上签署审核意见并加盖公章。审核完毕转送同级财政部门复核。转送时间为２个工作日。
　　财政部门在１０个工作日内对同级劳动保障部门转来的职业培训补贴有关材料进行复核，再在５个工作日内将经费补贴直接划入职业培训补贴申请单位在银行开设的基本账户。
　　第十四条　职业培训、职业技能鉴定补贴的资金，要严格按照规定程序申领和拨付，任何单位或个人不得挤占挪用。县级以上劳动保障部门应公布举报电话，自觉接受社会监督。对资金申报、使用过程中，有弄虚作假、克扣、截留、挪用等行为的单位和个人，按照有关规定严肃处理；构成犯罪的，依法追究法律责任。
　　定点培训机构、职业技能鉴定所、大规模招收录用持《再就业优惠证》人员的用人单位要如实提供材料。对提供虚假资料，骗取职业培训、职业技能鉴定补贴或拒绝为帮扶对象提供职业培训服务的定点机构，由劳动保障部门责令其改正，追回全部非法所得；情节严重的，取消其定点培训、鉴定资格；构成犯罪的，依法追究其法律责任。
　　各级劳动保障部门的就业服务机构要定期向本级劳动保障部门和上级劳动保障部门的就业服务机构准确、真实报告工作情况，要建立职业培训、职业技能鉴定补贴台帐和统计报表，统计报表按季、半年、年汇总后，报送本级劳动保障部门和上级劳动保障部门的就业服务机构。自觉接受本级和上级劳动保障、财政和审计部门的监督检查。各级劳动保障部门和财政部门要根据本办法制定本地的具体操作细则，并报上级劳动保障部门备案。
　　第十五条　农村劳动力转移就业的技能培训和下岗失业人员的创业培训补贴按原规定执行。
　　第十六条　本办法自２００６年１月１日起实行，暂定执行至２０１１年１２月３１日止。省劳动保障厅、省财政厅２００３年５月发布的《湖南省再就业培训和职业介绍经费补贴暂行办法》（湘劳社发〔２００３〕８６号）同时废止。
　　第十七条　本办法由省劳动保障厅、省财政厅负责解释。
附件：
１、湖南省再就业培训补贴标准
２、湖南省再就业培训定点机构认定办法
３、湖南省职业培训补贴个人申请表
４、湖南省职业技能鉴定补贴个人申请表
５、湖南省职业培训、职业技能鉴定补贴申报审批表
　　６、湖南省职业培训补贴报账人员名册
　　７、湖南省职业技能鉴定补贴报账人员名册８、湖南省职业培训补贴单位申请表
　　９、湖南省下岗失业人员帮扶培训补贴人员名册
１０、大规模招用下岗失业人员培训补贴人员名册
１１、湖南省职业培训、职业技能鉴定补贴统计报表

附件1


湖南省再就业培训补贴标准

职工（工种）

分类
A类
B类
C类

补贴标准

（元/人）
700
500
400




职业（工种）分类表


　　一、Ａ类职业（工种）
　　车工、铣工、磨工、镗工、组合机床操作工、加工中心操作工、铸造工、锻造工、焊工、金属热处理工、冷作钣金工、装配钳工、工具钳工、模型工、电机装配工、高低压电器装配工、电子仪器仪表装配工、电工仪器仪表装配工、机修钳工、汽车修理工、摩托车维修工、精密仪器仪表修理工、锅炉设备装配工、锅炉设备安装工、变电设备安装工、汽车驾驶员、中式烹调师、西式烹调师、制冷设备维护工、办公设备维修工、维修电工、家用电子产品维修工、家用电器产品维修工、用户通信终端维修员、机械设备安装工、室内装饰设计员、模具设计师
　　二、Ｂ类职业（工种）
　　起重装卸机械操作工、起重工、土石方机械操作工、锅炉操作工、管工、钢筋工、砌筑工、混凝土工、木工、油漆工、无线电调试工、架子工、涂装工、摩托车调试维修工、化学检验工、中式面点师、西式面点师、装饰装修工、照相器材维修工、钟表维修工、眼镜验光员、眼镜定配工、电子商务师、物流师、美发师、美容师、花卉园艺工、评茶员、茶艺师、物业管理员、草坪建植工、盆景工、中药购销员、医药商品购销员、烘焙工、中央空调系统操作工、母婴保育师、育婴员、计算机网络管理员、网络编辑员、多媒体作品制作员、动画绘制员、裁剪工、缝纫工、裁缝、服装制作工、肉制品加工工、调酒师、服装设计人员、公共营养师
　　三、Ｃ类职业（工种）
　　计算机操作员、计算机维修工、计算机调试工、商品营业员、收银员、保安员、保育员、家政服务员、养老护理员、出版物发行员、话务员、餐厅服务员、前厅服务员、客房服务员、猪（牛羊、禽类）屠宰加工工、营养配餐员、插花员、摄影师、洗衣师、冲影师、修脚师、保健按摩师、足部按摩师
　　其他职业（工种）参照相近职业（工种）分类标准执行

附件2


湖南省再就业培训定点机构认定办法


　　一、认定原则
　　（一）条件公开，公平竞争。
　　（二）合理布局，择优选点。
　　（三）培训机构自愿申报，专家评估，定期公布。
　　二、认定条件
　　（一）具有独立的法人资格和职业教育培训资质，有完善的内部组织机构和规章制度。培训机构负责人和教学管理人员应具备大专以上文化程度，熟悉职业技能培训工作，具有２年以上职业教育培训工作经历。
　　（二）培训规模达到每次可同时满足１５０人以上、每年６００人以上的培训。
　　１、办公场地及设备满足工作需要，办公面积应不少于５０平方米以上，配有电脑、打印机、通信设备和档案柜。
　　２、教室不少于５间，无危房，每间不少于８０平方米以上，有良好的照明、通风条件，桌椅（３０－６０套）、讲台和黑板设施齐全。
　　３、实训基地和设施设备、工量具满足教学和技能训练需要。每个职业（工种）实训设备、工量具与培训学员之比不低于１∶１０。
　　４、食宿条件应符合环保、安全、消防、卫生等有关规定。
　　（三）教师结构合理，具备教师上岗资格，理论知识教师、专业课教师、实习指导教师之比应当１∶２∶３；专兼职教师不少于１０人，其中专职教师不少于３０％；实习指导教师应具有高级及以上技能职业资格证书，双师型教师占教师总数３０％以上。
　　（四）有相对稳定的就业渠道，有一定的职业介绍能力。
　　（五）熟悉职业培训特点，具有较好的职业培训基础和业绩。
　　（六）愿意在劳动保障部门的指导下，积极承担职业培训任务，承诺保证培训质量。
　　三、认定程序
　　（一）符合上述条件的职业教育培训机构自愿向当地劳动保障部门提出书面申请，并填报下列材料（一式两份）：
　　１、申请承担再就业培训的报告；
　　２、政府部门批准的办学文件或办学许可证（复印件）；
　　３、机构负责人、教学管理人员、教师等人员的身份、资历证明（复印件）；
　　４、内部管理制度；
　　５、准备开设再就业培训职业（工种）的教学和实训设施设备情况；
　　６、准备开设再就业培训职业（工种）的教学计划安排、教学大纲；
　　７、以往培训业绩证明材料；
　　８、培训后就业安排的优势。
　　（二）劳动保障部门受理教育培训机构的申请后，组织专家进行考察论证。
　　（三）劳动保障部门根据专家评审意见，行文批复。
　　（四）每年３月劳动保障部门向社会公布定点培训机构名单。
　　四、管理办法
　　（一）各级劳动保障部门应加强对定点培训机构的监督管理，定期或不定期对其进行工作指导、质量评估、监督检查。对组织不力、要求不严、质量不高、就业率低的，要及时督促其限期整改，并将检查结果作为核拨职业培训补贴的主要依据之一。对弄虚作假或经整改无效的，取消定点资格，并向社会通报。
　　（二）定点培训机构应根据招生人数合理编班，每个班的人数最多不得超过６０人。每个班应配备一名专职管理人员。
　　（三）定点培训机构应根据国家职业标准和就业岗位需求，分职业（工种）编制科学合理的教学计划和培训方案，选用合适的教材，并报当地劳动保障部门备案。
　　（四）定点培训机构应严格按照教学大纲和教学计划组织实施培训，保证理论教学和实际操作课时和学习内容完成；要认真做好就业安置与跟踪管理服务工作，确保培训就业效果。
　　（五）定点培训机构要按照劳动保障部门的要求，准确、及时地做好再就业培训数据资料的收集、整理和档案管理及统计表的填报工作，并将原始资料保存三年，以备核查、确认。
　　（六）定点培训机构不得将再就业培训任务转包或委托给其他单位，一经发现并查实，取消其定点培训资格。
　　（七）定点培训机构应严格按物价部门核定的收费标准收费，不得以任何名义向学员乱收费，一经发现并查实，责令其退还所收费用，并取消其定点培训资格。
　　（八）省劳动保障厅、省财政厅将对各地在再就业培训工作中成绩突出的单位和先进个人进行表彰