关于印发《保险机构案件责任追究指导意见》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《保险机构案件责任追究指导意见》的通知
保监发〔2010〕12号
各保监局，各保险集团公司、保险公司、保险资产管理公司，各保险中介公司：
为进一步增强保险机构案件风险防范意识，规范案件责任追究工作，有效遏制各类案件及重大违法违规行为，我会制定了《保险机构案件责任追究指导意见》，现予印发，自2010年7月1日起施行。我会2006年1月发布的《国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法》（保监发〔2006〕11号）同时废止。
中国保险监督管理委员会
二○一○年一月二十九日
保险机构案件责任追究指导意见
第一条 为进一步增强保险机构案件风险防范意识，规范案件责任追究工作，有效遏制各类案件及重大违法违规行为，根据《中华人民共和国保险法》等法律、法规，制定本指导意见。
第二条本指导意见所称保险机构，是指经中国保险监督管理委员会（以下简称“保监会”）及其派出机构（以下简称“派出机构”）批准设立的保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理机构及其分支机构。
第三条 本指导意见所称案件包括以下内容：
（一）触犯《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人民法院已经作出生效判决的案件，或者人民法院尚未判决，但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的案件。
（二）违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章，受到保险监管部门等金融监管部门重大行政处罚的案件。
（三）严重违反公司规章制度，给公司造成重大损失，或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件。
第四条 本指导意见所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的保险机构从业人员，包括直接责任人和间接责任人。
直接责任人，指对保险案件负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，即决策、组织、策划、实施或参与实施违法犯罪行为，或部署、授意、默许、胁迫、协助他人实施违法犯罪行为的保险机构从业人员，以及其他不履行或不正确履行职责，对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违法违规人员。
间接责任人，指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果起间接作用的保险机构从业人员，包括经营管理责任人和其他间接责任人。
前款所称经营管理责任人是指对发案机构具有经营管理责任的保险机构高级管理人员和部门负责人。前款所称其他间接责任人是指在其职责范围内，因故意、过失或不尽职尽责，对应制约、管理或监督的工作不履行或不正确履行职责，对造成案件风险或者不良后果负间接责任的董事、监事，以及合规负责人等其他高级管理人员和部门负责人。
本指导意见所称保险机构从业人员，包括保险机构员工和为其代理业务的保险营销员等。
第五条 保险机构案件责任追究应当遵循“事实清楚、证据确凿、责任明确、程序合法、权责对等、逐级追究、公平公正、惩教结合”的原则，根据案件性质、涉案金额、风险损失、社会影响程度等情况，在核实相关人员责任的基础上予以追究。
第六条 本指导意见为保险机构案件责任追究的最低标准，各保险机构应当在本指导意见的基础上，结合公司实际，制定内部案件责任追究办法，规范案件责任追究的范围、对象、标准、程序，以及对于应追究责任而未追究责任或者责任追究不到位等情况的处理规定。
第七条 保险机构根据内部案件责任追究办法，开展案件责任追究工作，并按照内部管理路径由责任追究机构发布责任追究处理决定。
第八条 保险机构案件责任追究方式包括：纪律处分、组织处理和经济处分。
纪律处分由轻到重依次包括：警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除。
组织处理包括：调离、停职、引咎辞职、责令辞职、免职等。
经济处分包括：扣减薪酬等。
上述案件责任追究方式可以单处或并处。
第九条 对导致案件发生的直接责任人，在核清违法违规事实后，属公司员工的，按规定程序和标准，追究其责任，构成犯罪的，一律开除；属非公司员工的，如营销员等，依照相关的法律、法规和代理合同追究其责任。
对直接责任人的责任追究标准不应低于对同一案件的间接责任人的责任追究标准。
第十条 对保险公司分公司以下层级保险机构经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究：
（一）有下列情形之一的，给予发案机构相关部门负责人留用察看以上处分、分管负责人撤职以上处分、主要负责人降级（职）以上处分：
1、发生单个案件，涉案金额100万元以上；
2、发生单个案件，造成损失10万元以上；
3、一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件；
4、一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件；
5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额200万元以上；
6、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计损失金额20万元以上；
7、机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证。
（二）支公司辖内有下列情形之一的，若该支公司不是本条第（一）项中所列的发案机构，给予该支公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分：
1、发生单个案件，涉案金额100万元以上；
2、发生单个案件，造成损失10万元以上；
3、一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件；
4、一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件；
5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额500万元以上；
6、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计损失金额50万元以上。
（三）中心支公司辖内有下列情形之一的，若该中心支公司不是本条第（一）项中所列的发案机构，给予该中心支公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分：
1、发生单个案件，涉案金额500万元以上；
2、发生单个案件，造成损失50万元以上；
3、一年内发生两起涉案金额300万元以上500万元以下案件；
4、一年内发生两起损失金额30万元以上50万元以下案件；
5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额1000万元以上；
6、虽未出现以上1－4种情形，一年内发生案件累计损失金额100万元以上；
7、一年内辖内两家以上直管机构高级管理人员被撤销任职资格或者禁入保险业；
8、一年内辖内两家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证。
第十一条 对保险公司分公司经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究：
（一）有下列情形之一的，给予分公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分：
1、分公司本部发生单个案件，涉案金额100万元以上1000万元以下；
2、分公司本部发生单个案件，造成损失10万元以上100万元以下；
3、分公司本部一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件；
4、分公司本部一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件；
5、一年内辖内有两家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业；
6、一年内辖内有两家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证。
（二）辖内有下列情形之一的，给予分公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分：
1、发生单个案件，涉案金额1000万元以上5000万元以下；
2、发生单个案件，造成损失100万元以上200万元以下；
3、一年内发生两起涉案金额500万元以上1000万元以下案件；
4、一年内发生两起损失金额50万元以上100万元以下案件；
5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额5000万元以上1亿元以下；
6、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计损失金额200万元以上500万元以下。
（三）辖内有下列情形之一的，给予分公司相关部门负责人留用察看以上处分、分管负责人撤职以上处分、主要负责人降级（职）以上处分：
1、发生单个案件，涉案金额5000万元以上1亿元以下；
2、发生单个案件，造成损失200万元以上500万元以下；
3、一年内发生两起涉案金额1000万元以上5000万元以下案件；
4、一年内发生两起损失金额100万元以上200万元以下案件；
5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额1亿元以上；
6、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计损失金额500万元以上。
（四）辖内有下列情形之一的，给予分公司相关部门负责人开除处分、分管负责人留用察看以上处分、主要负责人撤职以上处分：
1、发生单个案件，涉案金额1亿元以上；
2、发生单个案件，造成损失500万元以上；
3、一年内发生两起涉案金额5000万元以上1亿元以下案件；
4、一年内发生两起造成损失200万元以上500万元以下案件。
第十二条 对保险公司总公司经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究：
（一）有下列情形之一的，给予总公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记过以上处分、主要负责人警告以上处分：
1、总公司本部发生单个案件，涉案金额200万元以上1000万元以下；
2、总公司本部发生单个案件，造成损失50万元以上100万元以下。
（二）有下列情形之一的，给予总公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分：
1、总公司本部发生单个案件，涉案金额1000万元以上；
2、总公司本部发生单个案件，造成损失100万元以上；
3、系统内发生单个案件，涉案金额1亿元以上；
4、系统内发生单个案件，造成损失1000万元以上；
5、一年内三家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业；
6、一年内三家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证。
第十三条 保险资产管理机构经营管理责任人的间接责任追究标准，由保险资产管理机构参照保险公司的标准，结合公司实际、业务类型、案件性质、危害后果等情况自行制定。
第十四条 对保险集团（控股）公司经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究：
（一）有下列情形之一的，给予保险集团（控股）公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记过以上处分、主要负责人警告以上处分：
1、集团公司本部发生单个案件，涉案金额200万元以上1000万元以下；
2、集团公司本部发生单个案件，造成损失50万元以上100万元以下。
（二）有下列情形之一的，给予保险集团（控股）公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分：
1、集团公司本部发生单个案件，涉案金额1000万元以上；
2、集团公司本部发生单个案件，造成损失100万元以上。
第十五条 发生社会影响特别恶劣，或者造成系统性风险的重大违法违规行为，给予发案机构相关部门负责人开除处分、分管负责人留用察看以上处分、主要负责人撤职以上处分。同时根据情节轻重追究上级机构直至总公司经营管理责任人的间接责任。
第十六条 实行业务条线管理的保险机构，根据“权责对等”的原则，按照第十条至第十五条的标准，追究负有经营管理权责的相关经营管理责任人的间接责任。
第十七条 保险机构发生本指导意见规定的责任追究事项，应根据内部职责分工，按照“双线问责”的原则，对具有业务管理、流程制约，以及审计稽核等职责的其他间接责任人员，由本级或上级有权部门一并追究责任。
第十八条 对被动发现案件，以及反复发生同质同类案件的，应从重追究主要负责人及相关人员责任：
（一）对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒。
（二）发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。
（三）严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。
（四）因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。
（五）因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失。
（六）未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生。
（七）案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。
第十九条 保险机构通过以下情形自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理：
（一）在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。
（二）在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
（三）业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
（四）在本机构组织的检查或在本机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经本机构采取后续措施发现的案件。
（五）在上级机构组织的检查或在上级机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。
（六）保险机构按照保监会或其派出机构的部署，在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索，经该机构采取后续措施发现的案件。
（七）作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交代发现的案件。
（八）其他情形自查发现的案件。
发案机构及其上级机构应对上述自查发现案件进行调查确认。在报告案件时，应注明属于自查发现案件、详细叙述自查发现案件的背景和过程、提出认定意见，由上级机构出具认定结果，并由总公司或者省级分公司主要负责人签署并加盖公章后向保监会或其派出机构报告。
第二十条 有下列情形之一的，可以从轻追究相关人员责任：
（一）通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审（稽核）检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。
（二）案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的。
（三）案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。
（四）在受到胁迫情况下行为失当，事后积极补救的。
（五）有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。
出现上述情形的，发案机构及其上级机构应出具书面证明材料，经各级机构集体研究通过，由总公司或者省级分公司主要负责人签署并加盖公章后向保监会或其派出机构报告。
第二十一条 保险机构发生案件，应在案发之日起6个月内，对案件责任人员的责任追究作出处理决定。案情复杂的，经请示保监会或其派出机构可以适当延长。
第二十二条 相关责任人退休不到2年（含2年）的，仍应当追究其案件责任。
相关责任人已经调离原工作岗位的，由发案保险机构追究其案件责任，并将处理决定通知其现工作的单位；对不能通知的，由作出处理决定的保险机构将处理决定予以公告。
第二十三条 对应当追究责任而未追究责任，或者责任追究不到位的保险机构的主要负责人，由任命、选举或聘用机构给予记过以上的纪律处分。
第二十四条 在案件责任追究过程中，进行案件责任追究的相关保险机构应当告知案件责任人案件情况、拟处理意见，并听取相关案件责任人员的陈述、申辩，作出公正处理。案件责任追究决定应当制作书面决定，说明被问责行为事实和处理依据，并送达当事人。
保险机构案件责任人员，如果对责任追究决定不服，可以按照规定程序向作出责任追究决定机构或上级机构申诉，或向劳动管理部门申请仲裁，或提起诉讼。
第二十五条 对于受到案件责任追究的人员，保险机构应当参照以下标准进行管理：
（一）受到撤职、留用察看、开除纪律处分的人员3年内不得担任保险机构高级管理人员，不得享受奖励薪贴或者加薪，不得变相升职或安排同等职务（级）的岗位。
（二）受到警告、记过、记大过、降级（职）等纪律处分的人员2年内不得晋升职务（级），不得享受奖励薪贴或者加薪。
（三）受到经济处分的人员1年内不得享受奖励薪贴或者加薪。
（四）发生与所在单位经营管理有关的刑事案件，发案机构的相关高级管理人员在人民法院尚未做出生效判决或者上级机构作出责任追究决定之前，原则上应暂缓提拔任用。
第二十六条 保险机构录用被其他保险机构追究责任的人员，应遵守本指导意见。
第二十七条 保险机构应当完善内部控制制度，建立健全风险管理体系，提高案件防范能力。应当建立健全案件责任制度，明确总公司及其分支机构案件防范和查处职责，加强对分支机构的案件防范和查处工作的监督检查。
保险机构应当根据案件责任追究需要，建立内部报告制度，细化案件报告时限、报告内容、报告路径，以及相关责任人。报告内容至少应当包括以下方面：案件基本情况、案件处理情况、需从重问责或从轻问责的情形、内部责任追究情况、整改措施等。
第二十八条 对被依法追究刑事责任或者受到行政处罚的案件责任人员，仍应依据案件责任追究办法追究其责任。
第二十九条 本指导意见所称“以上”均包括本数，所称“以下”均不包括本数。
第三十条 外国保险机构在华分公司、保险中介公司参照本指导意见制定内部案件责任追究办法。
第三十一条 本指导意见由保监会负责解释和修订。
第三十二条 本指导意见自2010年7月1日起施行，保监会2006年1月发布的《国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法》（保监发〔2006〕11号）同时废止。
南京市文物保护条例（修正）
江苏省南京市人大常委会
南京市文物保护条例（修正）
（1989年2月21日南京市第十届人民代表大会常务委员会第八次会议制定 1989年4月15日江苏省第七届人民代表大会常务委员会第八次会议批准 根据1997年9月17日南京市第十一届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过、1997年10月17
日江苏省第八届人民代表大会常务委员会第三十一次会议批准的《关于修改〈南京市文物保护条例〉的决定》修正）
第一章 总 则
第一条 为加强对南京市文物的保护管理，根据《中华人民共和国文物保护法》（以下简称《文物保护法》），结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例适用范围为南京市行政区域。
第三条 经鉴定具有历史、艺术和科学价值的下列文物受国家保护：
（一）集中反映历史文化名城的区域以及古城郭、古街巷、古建筑、古河道、古桥涵等；
（二）与重大历史事件、革命运动和重要人物有关的、具有纪念意义和史料价值的建筑物、遗址、陵墓以及重要文献资料等；
（三）古文化遗址、古墓葬、古园林、古树名木、石窟、寺庙、教堂、古塔、壁画、石刻及其附属物；
（四）各历史时代、各民族遗留下来的生产工具、生活用品、艺术品和工艺美术品等代表性实物，以及手稿、古旧图书资料。
具有科学价值的古脊椎动物化石和古人类化石视同文物。
第四条 地下和水域中遗存的一切文物属国家所有。
古文化遗址、古墓葬、石窟和国家机关、部队、全民所有制企业、事业单位收藏的文物属于国家所有。
古建筑、纪念性建筑和石刻等除国家另有规定的外，属于国家所有。
属于集体所有和私人所有的古建筑、纪念建筑和传世文物，其所有权受国家保护。文物的所有者必须遵守《文物保护法》和本条例的规定。
第五条 各级人民政府保护本行政区域内的文物。
南京市人民政府文物行政主管部门，负责文物保护的监督和管理工作。
县、区文化行政管理部门为该县、区文物工作的主管部门。
凡涉及文物工作的政府部门，都有责任按法律规定做好文物保护工作，并接受文物主管部门的指导。
一切机关、组织和个人都有保护文物的义务。
第六条 南京是国家公布的历史文化名城，实行规划保护。《南京历史文化名城保护规划》是《南京城市总体规划》的重要组成部分，一切生产、建设活动都不得违反。
第七条 文物的出境，按《文物保护法》、《中华人民共和国海关法》及国家有关规定执行。
第二章 文物保护单位
第八条 文物古迹、革命遗址、纪念建筑物，应根据其历史、艺术和科学价值，分别确定为四个级别的文物保护单位：全国重点文物保护单位、省文物保护单位、市文物保护单位和县、区文物保护单位。全国重点文物保护单位和省文物保护单位的确定，按《文物保护法》规定核定公布
；市文物保护单位的确定，由市文物行政主管部门呈报市人民政府核定公布，报省文物行政主管部门备案；县、区文物保护单位的确定，由县、区文化行政管理部门呈报县、区人民政府核定公布，报市文物行政主管部门备案。
撤销文物保护单位的报批手续、批准权限，与核定公布程序相同。
保护价值待定的文物古迹，在核定公布前，市文物行政主管部门可指定为临时保护单位。临时保护期限不得超过一年。
第九条 市文物行政主管部门应会同市规划部门，对不同级别的文物保护单位，提出具体保护方案，划定保护范围、建设控制地带按规定报批，并做出保护标志、建立档案，设置专门机构或者专人负责管理。
第十条 在文物保护单位的保护范围内，禁止存放易燃易爆物品，禁止取土、开砂、采石和其它有碍观瞻、破坏环境风貌的活动。不得建设新的工程，因特殊需要，必须经原公布的人民政府和上级文物行政主管部门批准。
在文物保护单位的建设控制地带内禁止开山和开采矿产资源。新建、改建建筑物和其它设施，其风格、高度、体量、色调均须与文物保护单位的建筑物相协调。其设计方案经市文物行政主管部门同意后由市规划部门审核批准。
在对文物保护单位安全有影响的地域，禁止爆破。因特殊需要，必须在文物保护单位邻近地域爆破时，建设单位应向市公安部门递交确保文物安全的有效技术措施方案，征得市文物行政主管部门同意后，方可发放许可证。
第十一条 在城市建设工程的选址勘测、规划阶段，涉及到文物保护单位的，应将保护措施列入设计任务书。
因生产、建设之特殊需要，必须迁移或拆除原文物建筑时，必须经原公布的人民政府和上级文物行政主管部门批准。未经批准的，各级有关部门不得审批该项目和发放施工执照。
经批准迁移或拆除的文物保护单位，有关文字、测绘、照片等资料，以及拆除的原建筑材料，分别由各级文物行政主管部门保管。
第十二条 文物保护单位的修缮、维护，必须遵守不改变文物原状的原则，所有重要的修缮、维护措施应经原公布的人民政府和上级文物行政主管部门审查同意，严格按工程技术规范实施。
第十三条 南京城墙实行重点保护。墙基两侧的保护范围各不少于十五米，现有非文物建筑物与构筑物应逐步拆除，不准扩建、改建、新建。墙基两侧的建设控制地带各不少于五十米。
城砖是国家文物，任何机关、组织和个人不得占为己有，不得买卖和擅自处理。散失城砖由市城墙管理部门无偿收回。
第十四条 文物保护单位实行使用证书制度。文物保护单位的使用单位，应向市人民政府申领《文物保护单位使用证书》，取得使用权，并承担保护文物的责任，负责经常性维修。
使用单位的上级机关，应督促使用单位履行上述职责。市文物行政主管部门应对文物保护单位的保护进行指导、检查、监督。对使用不当，保护不力的使用单位，应采取行政措施，督促纠正或限期交出、迁出文物保护单位。
第十五条 所有使用纪念建筑、古建筑的单位，应按照国家有关规定，配备必要的安全、消防设备，建立保卫、消防组织，建立健全安全管理制度，确保文物安全。
第三章 考古发掘
第十六条 文物的调查勘探和考古发掘工作，由市博物馆履行报批手续后进行。遇有紧迫情况，可在进行发掘工作的同时补办手续。
其他考古发掘部门在本市进行考古调查勘探发掘工作，须向国家文物主管部门申请并取得发掘证照。报市人民政府备案后，方可实施。
禁止任何单位或者个人私自发掘古文化遗址、古墓葬。
非经国家特别许可，任何外国人、外国团体不得在本市内进行考古调查、采集标本和发掘工作。
第十七条 需要在古墓葬群、古文化遗址的建设控制地带进行建设时，建设单位在工程立项前，须报市文物行政主管部门按国家有关规定审批。必要时由市博物馆在预定的工程范围内进行文物调查和考古发掘。
第十八条 在生产和建设活动中发现古墓葬或其他地下文物，施工单位应立即停工，指派专人保护现场，并报告市博物馆。市博物馆应及时前往现场调查，共同商定处理办法。遇有重要发现，应及时报请上级文物行政主管部门处理。
第十九条 出土文物，除市文物行政主管部门批准交有关科研部门研究的以外，由市博物馆或由市文物行政主管部门指定其他有条件的单位负责收藏保管。遇有重要发现，由市文物行政主管部门报请上级文物行政主管部门处理，任何单位和个人不得侵占、买卖。
第四章 馆藏文物
第二十条 博物馆、纪念馆、保管所等，对文物藏品负有科学管理、科学保护、整理研究、公开展出和对社会提供藏品资料、研究成果的责任。
第二十一条 馆藏文物应按国家规定的标准区分为一、二、三级文物及参考品。博物馆、纪念馆、保管所的全部藏品应按级、按类建立科学的、规范的藏品编目卡片和藏品档案。
市和县、区所属馆（所）应将藏品编目卡片和藏品档案报送市文物行政主管部门，市文物行政主管部门据此建立本市馆藏文物档案，一级藏品档案报省和国家文物部门备案。
馆藏文物应有专门库房，建立严格的管理制度。藏品出入库房，必须办理出库入库手续。库房建筑及保管设备要求安全、坚固，具有防火、防盗、防潮、防尘、防虫、防震的措施。库内及附近禁止存放易燃、易爆品和其他危险品。
文物库房禁止参观。
第二十二条 馆藏文物为永久性收藏，禁止出售和赠送。任何个人不得调取文物。禁止任何人将国家文物据为己有。
藏品在馆际之间的调拨、交换、借用，一律造册报市文物行政主管部门审批。其中一级藏品由市文物行政主管部门报国家文物行政主管部门批准。
第二十三条 非文物部门收藏的文物，亦按以上有关馆藏文物保管工作的规定，妥善保管，并按博物馆藏品卡片和藏品档案的要求登记、造册报市文物行政主管部门。市文物行政主管部门对其保管和安全负有监督、检查的责任。对于不具备收藏重点藏品条件的馆（所），限期改善保管
条件，或由市文物行政主管部门另指定单位收藏。
第五章 流散文物
第二十四条 流散在社会上的文物，由市以上文物主管部门指定的单位负责收购、征集。其他单位一律不准征集、买卖文物。有关部门依法没收的文物，除国家另有规定的外，移交给市文物行政主管部门。
个人收藏的传世文物，禁止倒卖牟利，禁止私自卖给外国人。如需出售，由市以上文物商店合理作价收购。
第二十五条 市文物商店收购的文物，凡符合收藏标准的应优先提供给市博物馆，与市外有关文物商店之间的调剂，必须是属于允许出售的部分。
第二十六条 外地文物商店来南京市收购文物，应出具所在地市以上文物行政主管部门的正式批准书，经市文物行政主管部门同意后，按指定范围和方式进行收购。文物运出本市须经市文物行政主管部门检验批准。市文物行政主管部门可根据本市文物工作的需要，指定市博物馆或市文
物商店征购其中的有关文物。
第二十七条 银行、冶炼厂、造纸厂和废旧物资回收部门，应拣选出掺杂在金银器和废旧物资中的文物，交市博物馆收藏，移交的文物须合理作价。
银行拣选的古钱币，可以将其中有历史货币价值的，留作文物入藏，并按本条例第二十三条的规定妥善保管。
第六章 文物拓印、拍摄、复制
第二十八条 文物原拓件属文物范围。拓印应按下列规定严格执行。
（一）凡列为全国重点文物保护单位和国家一级文物藏品的石刻、墓志、碑碣等，除文物保管单位可拓印作为资料保存外，其他单位和个人未经国家文物行政主管部门批准，不得拓印，也不得翻刻副版。
（二）凡列为省、市文物保护单位和二、三级文物藏品者，除保留资料外，如须拓印，由市文物行政主管部门批准。
（三）内容涉及我国疆域、外交、民族关系和天文、水文、地理等科学资料的石刻的拓印，按本条例第一款办理。
第二十九条 国家一级文物藏品未经允许，其他单位与个人不得拍摄照片。如需拍摄照片，要经市文物行政主管部门按有关规定审批。有关文博、科研或新闻出版单位所需文物资料照片，应由文物保管单位提供。
第三十条 文博单位的馆藏藏品，一律不得提供作为拍摄电影、电视片的服装、道具使用。利用文物保护单位拍摄电影、电视片，必须提前一个月提出申请并附详细拍摄计划，报市文物行政主管部门审批，严格按照批准的拍摄计划和拍摄要求进行，保证文物安全，并服从市文物行政主
管部门和公安、消防机关的管理和监督。
第三十一条 国内单位要求拍摄考古发掘现场的，由市文物行政主管部门按规定审批。
第三十二条 未经市文物行政主管部门按国家规定批准，不得对外国人提供未公开发表的文物资料。
第三十三条 文物复制品的生产，由市文物行政主管部门按国家规定安排，任何单位不得擅自进行。
第七章 文物经费
第三十四条 文物管理机构和博物馆、纪念馆、保管所等用于文物保护管理和事业发展的经费，分别列入市和县、区财政预算。文物保护单位的重点维修经费，除国家及省的专项拨款外，应分别列入市、县财政预算。
第三十五条 文物保护单位的使用单位，负有对该文物保护单位进行日常修缮、维护的责任，经费由使用单位负责。
因建设和生产需要进行的考古调查、勘探、发掘以及文物迁移等，所需费用由建设和生产单位列入投资计划。
第三十六条 旅游、风景名胜管理等部门与文物部门要加强联系，对于涉及有文物的旅游开放点，要合理解决旅游收入中文物部门的分成比例，划拨给市文物行政主管部门，用于文物的维修，保护。
第三十七条 建立南京市文物保护基金。基金来源主要是社会团体、旅游部门和个人的资助等。基金由文物行政主管部门管理，用于补助本市文物保护、维修、奖励等，不得挪作他用。
第八章 奖励与惩罚
第三十八条 对以下单位或个人，由人民政府或文物行政主管部门给予奖励：
（一）认真执行《文物保护法》和本条例，保护文物有显著成绩的；
（二）发现文物受到人为的或自然的破坏能及时上报、抢救、保护，使文物免遭破坏或减轻破坏程度的；
（三）将个人收藏的重要文物捐献给国家的；
（四）在文物拣选、征集工作中有显著成绩的；
（五）积极检举揭发私挖古墓、古遗址、破坏古建筑、石刻或盗窃、贩卖、走私文物等违法犯罪行为的；
（六）在保护历史文化名城及其文物古迹的理论研究、科学技术上有贡献或有发明创造的；
（七）在管理流散文物、打击投机倒把工作中有显著成绩的；
（八）长期从事文物工作有显著成绩的；
（九）兼职或业余文物保护人员，作出显著成绩的。
第三十九条 人民政府对反映的问题，如不及时处理，致使文物遭到破坏的，要追究领导责任。
第四十条 有下列行为之一的，给予行政处罚：
（一）在文物保护单位的保护范围内未按本条例规定履行报批手续而进行建设工程，由市规划部门或者由市规划部门根据文物行政主管部门的意见责令停工，责令拆除违法修建的建筑物、构筑物，或者处以罚款，罚款数额为该建筑物、构筑物造价的百分之一，但最高不超过二万元；
（二）在文物保护单位附近实施危及文物安全活动的，由公安部门或者由公安部门根据文物行政主管部门的意见予以制止，可处以二百元以下罚款；
（三）未按规定修缮、维护、修复文物，改变文物保护单位原状的，由文物行政主管部门给予警告，责令停工，责令赔偿损失，并可处以一万元以下罚款；
（四）文物保护单位的使用单位，因使用不当保护不力，造成文物及其环境受到破坏的，由文物行政主管部门给予警告，责令赔偿损失，并可处以一万元以下罚款；
（五）在建设或者生产中发现文物，不保护现场，强行施工，造成文物破坏或者损失的，由文物行政主管部门责令赔偿损失，并可处以一万元以下罚款；
（六）毁坏文物古迹、纪念建筑、石刻、碑碣尚不严重的，或者损毁文物保护标志界桩、围栏的，由公安部门或者文物所在单位处以二百元以下罚款；
（七）违反本条例第二十八条规定，私自拓印国家保护的石刻、碑碣，由文物行政主管部门没收拓印件，并可处以二千元以下罚款；
（八）从事考古发掘的单位或者机构违反本条例第十六条第一款、第二款规定，未履行报批手续进行考古发掘的，由文物行政主管部门给予警告，责令停止发掘，并可处以五千元以下罚款。
第四十一条 私自从事文物经营活动的，将个人收藏的文物私自卖给外国人的，由工商行政管理部门依照有关工商管理法规进行处理。
第四十二条 在地下、水下及其他场所发现文物隐匿不报的，不上交国家的，故意污损文物的，或者阻碍文物管理人员依法执行职务的，在出土文物的现场和文物考古工地起哄闹事的，由公安机关根据《治安管理处罚条例》进行处理。
第四十三条 当事人对依照本条例作出的行政处罚决定不服的，可以在接到行政处罚决定书之日起十五日内向作出行政处罚决定机关的同级人民政府申请复议，对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院提起诉讼；当事人也可以在接到行政处罚决定书之日起
三个月内直接向人民法院提起诉讼。当事人逾期不申请复议，也不提起诉讼，又不履行行政处罚决定的，由作出行政处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第四十四条 具有下列行为之一，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
（一）贪污、盗窃国家文物的；
（二）盗掘古墓葬、古文化遗址的；
（三）故意破坏本条例第三条所列受国家保护的文物情节严重的；
（四）非法经营（含收购、贩运、转手倒卖）文物，情节严重的；
（五）走私文物，或者将个人收藏的珍贵文物私自卖给外国人的；
（六）文物工作人员玩忽职守，造成珍贵文物损毁被盗的。
文物工作人员对所管理的文物监守自盗的，依法从重处罚。
第九章 附 则
第四十五条 本条例的应用解释权属市文物行政主管部门。
第四十六条 本条例自发布之日起施行。1982年7月5日颁发的《南京市文物古迹保护管理办法》同时废止。
附：南京市人民代表大会常务委员会关于修改《南京市文物保护条例》的决定
（1997年9月17日南京市第十一届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过）
决定
根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，按照江苏省人大常委会有关清理地方性法规工作的部署，南京市第十一届人大常委会第三十三次会议决定，对《南京市文物保护条例》作如下修改：
一、第五条第二款修改为：“南京市人民政府文物行政主管部门，负责文物保护的监督和管理工作。”以下条款中提到的“市文管会”均相应改为“市文物行政主管部门”。
二、第五条第三款修改为“县、区文化行政管理部门为县、区文物工作的主管部门。”以下条款中提到的“县、区文管会”均相应修改为“县、区文化行政管理部门”。
三、第四十条修改为：“有下列行为之一的，给予行政处罚：
（一）在文物保护单位的保护范围内未按本条例规定履行报批手续而进行建设工程的，由市规划部门或者由市规划部门根据文物行政主管部门的意见责令停工，责令拆除违法修建的建筑物、构筑物，或者处以罚款，罚款数额为该建筑物、构筑物造价的百分之一，但最高不超过二万元；
（二）在文物保护单位附近实施危及文物安全活动的，由公安部门或者由公安部门根据文物行政主管部门的意见予以制止，可处以二百元以下罚款；
（三）未按规定修缮、维护、修复文物，改变文物保护单位原状的，由文物行政主管部门给予警告，责令停工，责令赔偿损失，并可处以一万元以下罚款；
（四）文物保护单位的使用单位，因使用不当保护不力，造成文物及其环境受到破坏的，由文物行政主管部门给予警告，责令赔偿损失，并可处以一万元以下罚款；
（五）在建设或者生产中发现文物，不保护现场，强行施工，造成文物破坏或者损失的由文物行政主管部门责令赔偿损失，并可处以一万元以下罚款；
（六）毁坏文物古迹、纪念建筑、石刻、碑碣尚不严重的，或者损毁文物保护标志界桩、围栏的，由公安部门或者文物所在单位处以二千元以下罚款；
（七）违反本条例第二十八条规定，私自拓印国家保护的石刻碑碣，由文物行政主管部门没收拓印件，并可处以二千元以下罚款；
（八）违反本条例第十六条第一款、第二款规定，擅自进行考古发掘的，由文物行政主管部门给予警告，责令停止发掘，并可处以五千元以下罚款。”
四、第四十三条修改为“当事人对依照本条例作出的行政处罚决定不服的，可以在接到行政处罚决定书之日起十五日内向作出行政处罚决定机关的同级人民政府申请复议，对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院提起诉讼；当事人也可以在接到行政处罚决
定书之日起三个月内直接向人民法院提起诉讼。当事人逾期不申请复议，也不提起诉讼，又不履行行政处罚决定的，由作出行政处罚决定的机关申请人民法院强制执行。”
本决定自江苏省人大常委会批准之日起施行。
1997年10月17日