教育部办公厅关于印发“教育管理软件评测管理办法（试行）”的通知
教育部办公厅
教育部办公厅关于印发“教育管理软件评测管理办法（试行）”的通知
为规范全国教育管理信息化工作，我部发布实施了《教育管理信息化标准（第一部分：学校管理信息标准）》（教发[2002] 27号）。为配合该标准的实施，现将《教育管理软件评测管理办法（试行）》印发给你们，请遵照执行，并做好相关工作。同时，《教育部办公厅关于印发“教育管理软件认证管理办法（试行）”的通知》（教信息厅〔2003〕3号）废止。
附件：1.教育管理软件评测管理办法（试行）
2.教育部教育管理软件评测委员会关于教育管理软件评测工作的公告
3.评测合格产品及单位名单
教育部办公厅
二OO四年二月十八日
附件：
教育管理软件评测管理办法（试行）
为推动教育管理信息化工作的健康和规范化发展，确保《教育管理信息化标准》（以下简称《标准》）的贯彻实施，维护教育管理软件使用单位的利益，根据《教育部关于发布实施<教育管理信息化标准>（第一部分：学校管理信息标准）的通知》（教发[2002]27号）和《教育部办公厅关于印发<教育管理信息化标准>实施办法（试行）和<教育管理信息化标准>应用示范区建设实施办法（试行）的通知》（教发厅[2002]22号）的精神，特制定本管理办法。
一、评测的范围及要求
1．本办法所称教育管理软件, 是指涉及《标准》内容的各种教育管理软件。
2．对教育管理软件的评测,主要对软件内容是否符合《标准》进行检测,并检测软件的主要功能和技术性能。
3．各级教育行政部门、各级各类学校必须使用通过评测符合《标准》的教育管理软件。
二、评测组织机构
1．成立“教育部教育管理软件评测委员会”（以下简称“评测委”），负责对教育管理软件评测工作的组织、监督和审核工作。“评测委”由教育部有关业务司局组成，下设常设机构“教育管理软件评测办公室”（以下简称“评测办”）。“评测办”设在教育部教育管理信息中心，具体负责教育管理软件评测的日常工作和“评测委”授权的各项任务。同时，全国信息技术标准化技术委员会教育技术分技术委员会对教育管理软件的评测工作给予业务指导。
2．“评测委”职责
（1）制定有关评测工作的政策；
（2）确认有资质的测试机构；
（3）对外公布通过评测的教育管理软件和单位名单；
（4）对评测相关工作进行监督；
（5）保护被评测单位和组织评测单位的正当权益，调查处理评测过程中发生的问题。
3．“评测办”职责：
（1）执行“评测委”制定的有关评测工作的政策；
（2）接受教育管理软件的评测申请；
（3）审查申请评测单位提交的各项评测资料；
（4）委托有资质的第三方测试机构进行检测，形成检测报告；
（5）根据检测报告形成评测意见；
（6）核发《教育管理软件评测合格证》。
三、申请评测的条件
1．申请教育管理软件评测的单位，应当具备以下基本条件：
（1）在我国注册具有一定软件开发资质的经济实体,有与软件开发规模相适应的专职软件开发人员和专职售后服务人员；
（2）能够依法开展经营活动；
（3）申请评测的软件已在软件登记机构进行软件版权登记。
2．申请评测的单位，应当提交下列资料：
（1）教育管理软件简介（包括：开发和经销单位介绍、软件开发过程、基本功能介绍、销售情况及用户使用情况）；
（2）软件概要设计说明书（含软件数据字典、数据结构与流程等）；
（3）用户操作手册；
（4）规定数量的用户单位意见(加盖用户单位公章)；
（5）软件著作权登记证书或专利证书；
（6）软件正式产品2套及评测需要的其他资料。
以上（2）-（3）项资料按照国家有关计算机软件开发文件编制标准的要求编写。
3．评测资料的编写要实事求是、简明扼要, 重点说明教育管理软件采用《标准》的情况。
四、评测程序
1．申请教育管理软件评测的单位向“评测办”提出申请并提供评测要求的相关材料。
2．“评测办”接到申请和相关材料后,应当对其是否具备评测条件进行形式审查，决定是否进行评测，并通知申请单位。
3．对材料完备，具备评测基本条件的软件，委托有资质的测试机构对其进行相关的检测。重点检测申请软件与《标准》的差异，对软件功能和技术性能进行测试，并在此基础上形成检测报告。
4．根据检测报告形成评测意见，并以正式函件通知申请评测单位。 经评测通过的由教育部教育管理信息中心核发《教育管理软件评测合格证》。
5．对外公布通过评测的软件和单位名单。
6．已经通过评测的教育管理软件, 如果经过重大修改，开发单位应当及时将修改的情况以书面形式报“评测办”。“评测办”认为有必要时，可以对修改后的软件进行重新评测。教育管理软件重新进行评测的程序可适当简化。
五、教育管理软件通过评测后的监督管理
1．对通过评测的教育管理软件进行监督：
（1）每年对通过评测的教育管理软件的用户进行一次抽样调查；
（2）对抽样调查结果，采用适当方式予以公布。
2．有下列情况的，可以取消教育管理软件通过评测的资格，注销《教育管理软件评测合格证》：
（1）不按照规定报告教育管理软件版本更新及其它有关情况的；
（2）对软件内容进行修改，不符合《标准》的。
3．对通过评测的软件，两年审核一次。
六、其他
1. 凡涉及《标准》内容的各种教育管理软件的评测工作，按本办法执行。各地不得另行制定有关《标准》的软件评测办法和开展有关《标准》的软件评测工作。
2．教育系统内部（包括各级教育行政部门、各级各类学校）开发的教育管理软件，若要进行推广应用或需使用单位支付费用的，参照本办法执行。若单位自用的，应自行进行检测，并报省级教育行政部门备案。
3．组织教育管理软件评测工作发生的成本费用开支，包括软件检测费、证书费用等，由申请评测单位承担。
附件：
教育部教育管理软件评测委员会关于教育管理软件评测工作的公告
教评测[2004]001号
为推动教育管理信息化工作的健康和规范化发展，确保《教育管理信息化标准》（以下简称《标准》）的贯彻实施，维护教育管理软件使用单位的利益，根据《教育部关于发布实施<教育管理信息化标准>（第一部分：学校管理信息标准）的通知》（教发[2002]27号）和《教育部办公厅关于印发“教育管理软件评测管理办法（试行）”的通知》（教信息厅[2004]1号）的精神，教育管理软件的评测工作将于近期在全国范围内开展，现将教育管理软件评测工作的相关事宜公告如下：
一、评测范围
1．对涉及《教育管理信息化标准》内容的各种教育管理软件进行评测。
2．对教育管理软件的评测,主要是对软件内容是否符合《标准》进行检测,并检测软件的主要功能和技术性能。
二、评测机构
“教育部教育管理软件评测委员会”（以下简称“评测委”）负责对教育管理软件评测工作的组织、监督和审核工作。“评测委”下设“教育部教育管理软件评测委员会办公室”（以下简称“评测办”），具体负责教育管理软件评测的日常工作。
三、申请条件
1．申请软件评测的单位应具备以下条件：
（1）在我国注册的具有一定软件开发资质的经济实体,有与软件开发规模相适应的专职软件开发人员和专职售后服务人员；
（2）能够依法开展经营活动；
（3）申请评测的软件已在软件登记机构进行软件版权登记。
2．申请评测的单位须提交下列资料：
（1）教育管理软件简介（包括开发和经销单位介绍、软件开发过程、基本功能介绍）；
（2）软件概要设计说明书（含软件数据字典、数据结构与流程等）；
（3）用户操作手册；
（4）软件著作权登记证书或专利证书；
（5）软件正式产品2套及评测需要的其他资料。
以上（2）-（3）项资料，须按国家有关计算机软件开发文件编制标准的要求编写。
3．评测资料的编写要实事求是、简明扼要, 重点说明软件采用《标准》的情况。
四、评测程序
1．申请评测的单位向“评测委”提出申请并提交相关材料。
2．“评测委”接到申请和相关材料后,应当对其是否具备评测条件进行形式审查，决定是否进行评测，并通知申请单位。
3．对材料完备，具备评测条件的软件，委托有资质的测试机构进行检测。重点检测软件是否符合《标准》，软件功能和技术性能是否过关，并在此基础上形成检测报告。
4．经“评测委”审批通过的软件，由“评测委”核发《教育管理软件评测合格证》。
5．“评测委”对外公布通过评测的软件和单位名单。
6．已经通过评测的软件, 如有重大修改，开发单位须及时报“评测委”。如有必要，“评测委”将对修改后的软件进行重新评测。重新评测的程序可适当简化。
五、监督管理
1．定期对通过评测的软件进行用户抽样调查，并将结果予以公布。
2．有下列情况的软件，将注销《教育管理软件评测合格证》：
（1）不按照规定报告软件版本更新及其它有关情况的；
（2）对软件内容进行修改，不符合《标准》的。
3．对通过评测的软件，每两年审核一次。
参加教育管理软件评测的单位请与“评测办”联系。
联系地址：北京西单大木仓胡同35号教育部教育管理软件评测委员会办公室（教育部教育管理信息中心信息系统规划处）
邮政编码：100816
联系电话：010-66097058、66097071转809
联 系 人：郑春胜
传 真：010-66033271
电子邮件：zhengcs@moe.edu.cn
附件：评测合格产品及单位名单
教育部教育管理软件评测委员会
二00四年七月十二日
附件：
评测合格产品及单位名单
上海鹏达计算机系统开发有限公司 鹏达校园网应用系统PantoSchool.net V1.0
北京华纳信龙信息技术发展有限公司 中小学综合管理系统V2.4
浙江大学网络信息系统有限公司 Zdsoft.net校校通软件平台 V6.0
证券期货市场诚信监督管理暂行办法
中国证券监督管理委员会
证券期货市场诚信监督管理暂行办法
中国证券监督管理委员会令第80号
《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》已经2012年4月10日中国证券监督管理委员会第14次主席办公会议审议通过，现予公布，自2012年9月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：郭树清
2012年7月25日
附件：《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201207/t20120731_213291.htm
证券期货市场诚信监督管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。
第三条 记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理，诚信信息的公开、查询，诚信约束、激励与引导等，适用本办法。
第四条 公民（自然人）、法人或其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。
第五条 中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。
第六条 中国证监会可以和国务院其他部门、地方政府、司法机关、行业组织建立诚信监督合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。
第二章 诚信信息的采集
第七条 下列从事证券期货市场活动的公民、法人或其他组织的诚信信息，记入诚信档案：
（一）证券业从业人员和期货从业人员；
（二）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；
（三）证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；
（四）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构等证券期货服务机构及其从业人员；
（五）独立基金销售机构、基金评价机构及其相关业务人员，非公开募集基金管理人、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其首席代表；
（六）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；
（七）为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；
（八）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或其他组织。
第八条 本办法所称诚信信息包括：
（一）公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或其他组织的名称、住所、组织机构代码等基本信息；
（二）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织（以下简称证券期货市场行业组织）作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构作出的信用评级；
（三）中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定；
（四）发行人、上市公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；
（五）中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；
（六）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；
（七）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；
（八）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；
（九）因证券期货犯罪或其他犯罪被人民法院判处刑罚；
（十）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；
（十一）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；
（十二）违背诚实信用原则的其他行为信息。
第九条 本办法第七条所列公民、法人或其他组织所受表彰、奖励、评比和信用评级信息，由其自行向中国证监会及其派出机构申报，记入诚信档案。
第十条 本办法第八条第（一）项、第（三）项至第（八）项诚信信息，由中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织依其职责采集并记入诚信档案。
第十一条 本办法第八条第（九）项至第（十一）项诚信信息，由中国证监会及其派出机构通过政府信息公开、信用信息共享等途径采集并记入诚信档案。
第十二条 记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，中国证监会及其派出机构将相应删除、修改该诚信信息。
第十三条 本办法第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期限为10年。
前款所规定的期限，自对违法失信行为的处理决定作出之日起算，被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的，自处罚执行完毕或禁入期满之日起算。
第三章 诚信信息的公开与查询
第十四条 本办法第八条第（二）、（三）、（四）、（六）项信息和第（五）项的行政处罚、市场禁入信息依法向社会公开。
第十五条 除本办法第十四条规定之外的诚信信息，公民、法人或其他组织可以根据本办法规定向中国证监会及其派出机构申请查询。
第十六条 公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，符合以下条件之一的，中国证监会及其派出机构应当予以办理：
（一）公民、法人或其他组织申请查询自己的诚信信息的；
（二）发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息的；
（三）发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或其他组织的诚信信息的；
（四）发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的；
（五）证券公司、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人的诚信信息的；
（六）证券公司、基金管理公司、期货公司、证券期货服务机构申请查询已聘任或拟聘任的董事、监事、高级管理人员或其他从业人员的诚信信息的；
（七）中国证监会规定的其他条件。
第十七条 公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，应当提供如下材料：
（一）查询申请书；
（二）身份证明文件；
（三）办理本办法第十六条第（二）项至第（六）项查询申请的，查询申请书应经查询对象签字或盖章同意，或有查询对象的其他书面同意文件。
第十八条 公民、法人或其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构应当自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。
第十九条 公民、法人或其他组织申请查询的诚信信息属于国家秘密，其他公民、法人或其他组织的商业秘密及个人隐私的，中国证监会及其派出机构不予查询，但应当在答复中说明。
第二十条 记入诚信档案的公民、法人或其他组织，认为其诚信信息具有本办法第十二条规定的应予删除、修改情形的，或者具有其他重大、明显错误的，可以向中国证监会及其派出机构申请更正。
中国证监会及其派出机构收到公民、法人或其他组织的信息更正申请后，应当在15个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。确有本办法第十二条规定的应予删除、修改情形的，或者其他重大、明显错误情形的，应予更正。
第二十一条 公民、法人或其他组织通过查询获取诚信信息的，不得泄露或提供他人使用，不得进行以营利为目的的使用、加工或处理，不得用于其他非法目的。
第四章 诚信约束、激励与引导
第二十二条 中国证监会及其派出机构审核行政许可申请，应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案。
第二十三条 中国证监会及其派出机构审核行政许可申请，发现申请人以及有关当事人有本办法第八条第（四）项中的未履行或未如期履行承诺信息，或者第（五）项至第（十一）项规定的违法失信信息的，可以要求申请人或受申请人委托为行政许可申请提供证券期货服务的有关机构，进行口头或书面说明、解释。
第二十四条 根据本办法第二十三条规定进行书面说明、解释的，申请人或有关证券期货服务机构应当在规定期限内提交书面回复意见。
书面回复意见应就如下事项进行说明：
（一）诚信信息所涉及相关事实的基本情况；
（二）有关部门对申请人所作决定的执行及其他后续情况，并提供证明材料；
（三）有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项是否构成影响的分析。
第二十五条 申请人或有关证券期货服务机构的书面回复意见不明确，有关分析、说明不充分的，中国证监会及其派出机构可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查。
第二十六条 根据本办法第二十三条、第二十四条、第二十五条进行书面说明、解释或核查的时间，不计入行政许可审核法定期限。
第二十七条 行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当事人有本办法第八条第（四）项中的未履行或未如期履行承诺信息，或者第（五）项至第（十一）项规定的违法失信信息之一，属于法定不予许可条件范围的，中国证监会及其派出机构应当依法作出不予许可的决定。
申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属于法定不予许可条件范围，但有关法律、行政法规和规章对行政许可法定条件提出诚实信用要求、作出原则性规定或设定授权性条款的，中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相关因素，审慎审核申请人提出的行政许可申请事项。
第二十八条 非行政许可事项、业务创新试点申请人有本办法第八条第（四）项中的未履行或未如期履行承诺信息，或者第（五）项至第（十一）项规定的违法失信信息之一的，中国证监会及其派出机构可以暂缓或不予审批、安排，但申请人能证明该违法失信信息与非行政许可事项或业务创新明显无关的除外。
第二十九条 中国证监会及其派出机构在非行政许可审批、业务创新试点安排中，可以在法律、行政法规规定的范围内，对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先审批、安排。
第三十条 中国证监会及其派出机构在对公民、法人或其他组织进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中，可以查阅诚信档案，在综合考虑当事人违法行为的性质、情节以及损害投资者合法权益的程度的基础上，将当事人的诚信状况作为确定处罚幅度、禁入期间和监督管理措施类别的酌定因素。
第三十一条 中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。
第三十二条 公民、法人或其他组织公开发布证券期货市场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以对其出具诚信关注函，记入诚信档案，并可将有关情况向其所在工作单位、所属主管部门或行业自律组织通报。
证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论信息违反规定的，依照有关规定处理、处罚。
公民、法人或其他组织利用公开发布证券期货市场评论信息进行内幕交易、操纵市场等违法行为的，依法予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十三条 证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以及从业人员遵守法律，诚实信用。对遵守法律、诚实信用的成员以及从业人员，可以给予表彰、奖励。
中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场诚信评估制度，组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估，并将评估结果予以公示。
第三十四条 上市公司、证券公司、基金管理公司、期货公司和证券期货服务机构等应当不断完善内部诚信监督、约束制度机制，提高诚信水平。
中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督、约束制度机制建设情况进行检查、指导，并可将检查情况在行业和辖区内进行通报。
第三十五条 对有本办法第八条第（四）项中的未履行或未如期履行承诺信息，或者第（五）项至第（十一）项规定的违法失信信息的公民，中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织可以不聘任其担任下列职务：
（一）中国证监会主板、创业板发行审核委员会委员；
（二）中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员；
（三）中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织成立的负有审核、监督、核查、咨询职责的其他组织的成员。
第五章 监督与管理
第三十六条 中国证监会诚信监督管理机构履行下列职责：
（一）界定、组织采集证券期货市场诚信信息；
（二）建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入；
（三）组织办理诚信信息的公开、查询和共享；
（四）建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；
（五）中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。
第三十七条 中国证监会各派出机构负责接收、办理住所地在本辖区的公民、法人或其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。
第三十八条 中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织，未按照本办法规定及时、真实、准确、完整地记入诚信信息，造成不良后果的，按照有关规定对相关责任人员进行行政处分；情节严重的，依法追究法律责任。
第三十九条 公民、法人或其他组织对自己申报和依法报告、公告的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责。
公民、法人或其他组织申报、报告和公告的诚信信息，有虚假内容的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监督管理措施；情节严重的，依法追究法律责任。
第四十条 公民、法人或其他组织违反本办法规定获取、使用、泄露诚信信息的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施；情节严重的，依法追究法律责任。
第六章 附 则
第四十一条 中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。
第四十二条 证券期货市场行业组织在履行自律管理职责中，查询诚信档案，实施诚信约束、激励的，参照本办法有关规定执行。
第四十三条 本办法自2012年9月1日起施行。